融资融券试点方案3月前出炉
发表时间:2010-02-01    作者:马婧妤 发表评论

  证监会有关部门负责人日前透露,中国证券业协会对证券公司融资融券业务试点方案的专业评价预计在3月份前完成,之后证监会将在评价结果的基础上对证券公司的申请进行综合评价。

  这位负责人是在接受新华社记者采访时作上述表示的。

  根据证券业协会公布的专业评价规程,由21名专家组成的融资融券专业评价工作小组已正式成立,每次评价工作会议原则上由9到11名专家参评。

  这位负责人称,协会的专业评价预计在3月份之前完成,证监会将在此基础上对证券公司的申请进行综合评价。专业评价是对申请公司融资融券业务的详细评价和检查,内容包括证券公司的融资融券基本制度、规定是否完备、业务流程环节设计、授信权限管理和平仓点的设置情况等。

  对于市场关注的“一参一控”会否成为考量券商融资融券试点申请的硬指标这一问题,这位负责人表示,首批试点证券公司应该符合监管要求,合规经营是选择试点的必要条件,“一参一控”作为合规经营的重要条件之一,也要符合。此外,如果证券公司存在同业竞争、高管人员不到位、有重大技术责任事故、明显的违法交易、存在立案稽查情况等都会影响其试点评选。

  被问及融资融券业务推出对市场的影响时,负责人指出,市场不会因为融资融券而发生急剧下跌,股价低时融资买入可促使股价上涨,反之股价过度偏离实际价值时,融券方式可抑制投机。

  “融资融券有利于资本市场价格发现功能更好地发挥,有利于提高资本市场的效率。”负责人说,融资融券还将推动投资文化的成熟,使投资者不再相信跟风的消息,也不去听风炒股票,而是根据公司的业绩和成长性来投资股票,更趋向于价值投资。

稿件来源:上海证券报
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